交通银行、工商银行、浦发银行被罚

2025-12-25 04:05:56 [知识] 来源：意在笔前网

　　澎湃新闻综合报道

　　12月19日晚间，交通中国人民银行发布行政处罚信息显示：

　　交通银行因违反账户管理规定、银行银行银行违反清算管理规定等11项违法行为被处以警告，工商并被没收违法所得23.982116万元，被罚罚款6783.43万元；

　　工商银行因违反金融统计相关规定、交通违反账户管理规定等10项违法行为被警告，银行银行银行被没收违法所得434.570857万元，工商罚款3961.5万元；

　　同日，被罚国家金融监督管理总局官网披露信息显示，交通浦发银行因相关理财、银行银行银行代销等业务管理不审慎，工商员工管理不到位等遭罚1560万元。被罚

　　上述三家银行所涉多名相关责任人一并遭罚，交通其中有多人遭受禁业处罚。银行银行银行

　　交通银行被罚6783.43万元

　　12月19日，工商央行披露的行政处罚公示显示，交通银行因11项违法行为被警告，没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元。同时13名责任人领罚。作出处罚的日期为12月10日。

　　具体来看，11项违法行为包括：

　　1.违反账户管理规定；

　　2.违反清算管理规定；

　　3.违反特约商户实名制管理规定；

　　4.违反反假货币业务管理规定；

　　5.占压财政存款或者资金；

　　6.违反国库科目设置和使用规定；

　　7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

　　8.未按规定履行客户身份识别义务；

　　9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

　　10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

　　13名同步领罚的责任人中，最高被罚17万元，最低被罚0.4万元。同时，还有两人被警告。

　　工商银行被罚3961.5万元

　　12月19日，央行披露的行政处罚公示显示，工商银行因10项违法行为被警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。作出处罚的时间为12月10日。

　　10项违法行为包括：

　　1.违反金融统计相关规定；

　　2.违反账户管理规定；

　　3.违反清算管理规定；

　　4.违反特约商户实名制管理规定；

　　5.违反反假货币业务管理规定；

　　6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

　　7.未按规定履行客户身份识别义务；

　　8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

　　9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　10.与身份不明的客户进行交易。

　　17名责任人同步被罚，罚款金额在2万元-15万元不等，其中有4人同时被警告。

　　浦发银行被罚1560万元

　　12月19日，金融监管总局披露的罚单显示，浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎，员工管理不到位等被罚款1560万元。

　　同时，金融监管总局对相关责任人高红、何刚、陈从治、孔令孜、任威、黄乃嘉警告并罚款共计30万元。对穆矢禁止15年从事银行业工作，对杨再斌禁止13年从事银行业工作，对鲁志勇禁止12年从事银行业工作，对代行禁止9年从事银行业工作，对裴英浩禁止7年从事银行业工作，对李沛禁止6年从事银行业工作，对张玉东禁止5年从事银行业工作。

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